从自由主义与干预主义的矛盾运动(一)

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摘要：经济自由主义和国家干预主义历来是近现代以来西方市场经济理论中相互对立的两大思潮。由近代社会向现代社会发展演变的过程中，两者之间的矛盾运动成为各国经济政策和经济立法的直接理论渊源，并最终促成现代经济法以独立的法的部门的面貌出现。本文认为，干预主义铸就了经济法的胚模，并经自由主义的精雕细琢而摆脱混沌、走向成熟。

关键词：经济自由主义；国家干预主义；矛盾运动；经济法；演变

经济自由主义和国家干预主义历来是西方市场经济理论中两大相互矛盾的思想倾向。自由主义从微观经济入手，认为市场能够依靠自身的运作机制实现经济的协调与平衡，不需要或很少需要国家的介入；干预主义则强调国家干预经济生活的重要性，认为市场机制因其固有缺陷而不可避免会产生诸如公共产品、外部性、收入分配不公等经济问题，只有依靠国家之手对经济进行调节才能解决。自由主义与干预主义作为矛盾的双方，有斗争的一面，也有和解的趋势，表现出既对立又统一的关系，两者的矛盾运动贯穿了整个西方市场经济学说的历史并一直持续到今日，但归根结底，二者都是一定社会经济基础所决定的上层建筑在经济思想领域中的反映，与一定时期社会经济发展的实际需要相联系。这是因为统治阶级总是主导地位的（一般也是最符合经济发展需要的）经济学主张吸纳为官方经济学，使之成为该国经济政策和经济立法的直接理论渊源，而自由主义与干预主义因其各自的特点曾分别在不同时期被统治者奉为治理经济的思想指南，所以两者之间的矛盾运动就必然在一国的相关政策和法律制度的演进中显现出来。经济法作为调整国家经济调节关系之法就是在这样的法律演进中孕育的，但综观以往关于经济法形成的理论分析，多集中于干预主义的学说和实践与经济法的关系，而较少涉及经济自由主义学说及其实践对经济法的作用。笔者认为，对于经济法的成长而言，国家干预主义固然重要，但自由主义的影响绝不容忽视――如果说干预主义铸就了经济法的胚膜，那么自由主义则是在对这个胚模进行精雕细琢，使之摆脱混沌状态，走向成熟与完善。虽然“将经济原理与具体的法律问题联系起来仍是相当困难的”，但是本文仍然认为，“经济学不仅解释了法律制度的规则和制度，而且为改善其制度提供了最有效的伦理指导”。

一、原始国家干预主义经济思想与早期国家干预经济的法律

15至 18世纪盛行于英、法、德、西班牙等国家的重商主义理论是西方市场经济理论演变的第一阶段。在这个时期，资本主义经济开始萌芽并力图冲破封建制度的束缚以满足商业资产阶级积累货币和扩大市场的要求。这是市场经济的早期形成阶段，是一种不发达的、原始国家干预主义占上风的早期市场经济形态。重商主义者提倡国家干预经济生活，要求国家利用行政措施和立法手段，奖励出口，限制或禁止外国商品的进入，以保护本国的对外贸易。虽然这种干预经济的主张在本质上是与一种以经济民族主义为标志的好战的经济哲学相联系的，但它却蕴涵着后来成熟的国家干预主义和贸易保护主义的思想胚芽。例如，对幼稚产业和关键产业实行保护的政策思想、保护主义需要强权予以支持的政策思想等，这些思想影响着那些国家贸易管制和工业管制的政策目标，也影响了经济改革和立法，当时著名的《谷物法》就主张国家实行贸易保护政策，成为重商主义经济理论影响下制定的早期国家干预经济的法律。当然，这种法律规范的出现并不能代表经济法法律部门的产生，因为经济法作为一支独立的力量出现在法律体系中是与市场经济发展到现代市场经济阶段密不可分的，具有一定生产社会化和经济管理社会化的基础，而在当时，市场经济只是处于早期的萌芽状态，占统治地位的依然是封建制度下简单的生产关系，毫无社会化可言，且当时的法律制度整体上也不发达，各部门法之间难以区分，即存在所谓的“诸法合体”现象，根本不可能有“经济法”产生。所以，早期国家干预经济的法律只能说是具有经济法性质，是经济法的潜在表现形式，是它的萌芽与嚆矢。

二、传统自由放任经济思想下国家干预之立法的艰难发展

重商主义发展到晚期阶段，其与原始积累相适应的政策和法律制度以及过多的国家干预已成为资本主义生产关系进一步发展的障碍，原始的国家干预主义已经出现了一种自我否定、自我脱离的倾向，滋生出古典经济自由主义的萌芽。在18世纪到20世纪20年代，由于封建制度的废除和资本主义制度的确立，西方国家的市场经济走出了封建统治下的蒙昧状态，进入到自由市场阶段，这是一种不完备的、经济自由主义占上风的近代市场经济形态，这一时期也是古典和新古典经济自由主义逐步取代国家干预主义而占上风的时期。自由主义者以微观经济学作为其理论基础，认为市场经济制度可以自动达到平衡，因为供给能自动创造需求，换言之，人们在生产某种商品的同时就自然创造出需求了，这就是所谓的“萨伊定律”。以此定律为基础建立的自由市场经济模式强调经济的个人自治，在经济领域内，严格限制国家的干预，国家的活动仅限于与公共安全防范有关的事务。在此情形下，政治国家与市民社会之间“井水不犯河水”，所谓“干预越少的政府就是越好的政府”这一亚当・斯密的信条被奉为经济生活的圭臬！。国家对经济生活的干预几乎遭到了完全的否定，“反谷物法同盟”、“重农学派”、亚当・斯密“看不见的手”等经济思想得到发展。国家干预经济的思想遭到冷落，取而代之的是“私有财产神圣不可侵犯”、“私法自治”、“契约自由”等民法宗旨和原则的弘扬，民商法得到了充分的发展。在大陆法系国家，以拿破仑民法典的制定为契机，掀起了民商法法典化的浪潮，各国纷纷以民商事立法的形式对资本主义私有制予以确认和保护，并由此突破了仅有私法、公法之划分的传统，逐渐形成了宪法、刑法、刑诉、民法、民诉、行政法“六法鼎立”的局面；同时，保留了日耳曼习惯法的英美法（尤其在宪政、契约和企业方面）也注入了适应资本主义生产关系的内容。

由于国家和经济处于平行地位（即所谓的国家和经济的二元化），所以不存在国家对经济的全面干预，国家由“生产型国家”变成了“保护型国家”，变成了所谓的“守夜人式的国家”（拉萨尔语）。国家和行政机关只是出于国家或公共安全防范等目的而实现国家的职能，把国家的活动限制在（公共）安全防范上，这一点在1974年的《普鲁土国家普通法》中已经明确表现出来“。然而，当时的许多资本主义国家也并没有完全放弃国家对经济生活的干预，主张经济自由的经济学家也没有把政府的作用完全排斥于自己的观点之外，例如，亚当・斯密把”建立并维持因个人或小团体出于自身利益不可能去经营的一些公共机构和设施“看作是统治者的义务#.可见，在经济自由主义者眼中，国家应当为市场经济的自由竞争创造条件，应当建设并维护基础设施，因为在市场经济体制中有无基础经济设施的问题，是一个重要的先决条件。所以，即使是在自由放任主义盛行的时期，西方国家也都在公用事业、货币金融、对外贸易、价格、关税等领域颁布了许多体现国家干预经济的法律，如英国的《工厂法》、《关税法》，法国的《粮食限价法》等，这些具有经济法性质的法律规范在民商法和行政法的夹缝中得以生存。

三、现代市场经济理论的变迁与经济法的产生与发展

（一）以凯恩斯经济学为代表的国家全面干预经济的学说对经济立法的影响

19世纪末到20世纪初，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，其特征是垄断的形成、经济危机的加剧以及日益突出的贫困问题，这实际上是私有制和自由主义的经济引起社会矛盾激化的结果。经济生活中出现了严重的限制竞争、不正当竞争和侵害消费者利益的行为，尤其是20世纪 30年代，西方国家爆发了世界性的经济危机，出现了大规模的失业人群。由此，市场机制的固有缺陷已经显露出来，主要表现为缺乏完全竞争、市场调节的盲目性和滞后性、收入分配不公等，人们开始意识到：自由放任的经济政策事实上并不能达到人们所希望的那些目标，因为自由放任的经济政策不仅给予人们自由竞争的自由，也给予人们垄断的权力，而垄断与竞争是相互对立的。垄断的出现，必然排挤自由竞争，使市场机制失去效用。当垄断组织遍布整个经济体系时，就会引起经济的无政府状态，造成失业、罢工、倒闭等问题。而且自由放任的货币体系也导致了价格机制不能正常发挥作用，从而使经济均衡遭到破坏。在这种状况下，势必要有一种力量介入经济生活才能解决以上问题，而拥有如此之力量与权威者自然非国家莫属。诞生于那场大危机的凯恩斯经济学以市场失灵理论为基础，论述了经济领域中国家之手进行调节的重要性，恰好符合了国家干预经济之行为的需要，成为当时各国反危机的宝典。凯恩斯在其著作《就业、利息和货币通论》中得出了对新古典经济学具有毁灭性打击的结论：资本主义市场不存在一个能把私人利益转化为社会利益的看不见的手；依靠自发的市场力量，资本主义的危机和失业不可能消除，只有依靠一只看得见的手即通过政府对经济的全面干预，资本主义才能摆脱萧条和失业。为此，他反对自由放任，提倡国家调节经济的政策纲领！。凯恩斯主义的现代国家干预论是原始的国家干预论的复归，在一定程度上缓解了经济危机，并在一定期间内促进了资本主义经济的发展。

出于对垄断危害性的认识，美国早在1890年就颁布了《反对不法限制和垄断，保护交易和通商的法律》（即谢尔曼法），又在1914 年颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》，这是现代经济法最早的表现形式，是经济法独立的先声，表明了美国政府已不惜采用行政干预来纠正自由放任之流弊。20世纪30年代，国家全面、直接干预经济的理论在罗斯福新政中体现出来，在此期间美国先后颁布了70多部法令，如《紧急银行条例》、《金融改革法案》、《产业复兴法》、《农业经济调整和农业信贷法》、《公共营造法案》、《社会救济条例》等，这些法令一改强调私人利益保护之传统，大多从公共利益出发，将政府的职能扩大到财政金融、产业政策、社会救济等较深层次的经济领域。但由于英美法系国家不注重从法理上对法的体系构成加以区分，所以就不可能有部门法意义上的经济法存在。现代经济法的独立和在世界范围内的传播是德国法学家的贡献。

德国历史学派的经济学主张对经济法在德国的产生有很大影响，该学派大力宣扬国家对经济发展的特殊作用，把“国家权力形成了一切权力的中心”作为国民经济产生和存在的条件“。一战前后，德国出于准备战争和在战后恢复、重建经济的需要，国家不得不运用国家权力对经济实行集中管理，颁布了一系列的经济统治法。与美国的危机对策法不同，德国这一时期的经济法立法表现出如下特点：一是量多，经济法性质的法律法规成批涌现；二是面广，不限于垄断和限制竞争领域，而是涉及社会经济的诸多方面；三是出现了很多促进、扶助垄断和国家垄断的立法；四是非经济性色彩十分强烈。这些立法主要包括：1915年颁布的《关于限制契约最高价格的通知》、1916年颁布的《确保战时国民粮食措施令》、战后颁布的《卡特尔规章法》、《煤炭经济法》、《钾盐经济法》、《防止滥用经济权力法令》等。上述法律的涌现引起了德国法学界的注意，从此开始了对经济法的研究，后来传播到其他国家，影响了这些国家的立法和学术研究。二战后，无论战胜国还是战败国都迫切希望重建本国经济，凯恩斯的干预论得到了充分的发挥，二元化的社会经济调节机制已经确立，也就是说在市场调节发挥作用的同时，各国都运用国家之手直接、具体地干预和参与经济生活：或者通过限制和禁止垄断，维护正常的市场竞争秩序；或者通过国有化和政府投资建设，控制有关国计民生且不宜为私人所垄断的重要产业部门；或者通过制订国家计划、产业政策，并综合运用财政、货币、税收、价格、外汇等经济手段对经济主体及其活动予以引导、鼓励和帮助。上述种种国家对经济生活的介入，都是通过法律的手段实施的，例如，日本为贯彻其产业政策，先后颁布了《中小企业基本法》、《中小企业现代化促进法》、《中小企业指导法》、《中小企业现代化资金促进法》；法国则重视运用计划手段调节经济，大力推行国有化措施，倡导“法国式社会主义”，为适应国家对经济总体调节和管理的需要，一方面大量修改民商法条款，强调国家和社会利益对私人权利的限制，同时，制定了许多法律，对农业、工商业、外贸等实行国家干预和控制；德国在以《反限制竞争法》促进自由竞争的同时，又通过《经济稳定与增长促进法》来保证经济平衡、稳定地运行。这些法律突破了自由竞争时期所确立的私权神圣、完全的意思自治、契约绝对自由的法律原则，确认了政府干预经济生活的事实，填补了民商法由于其自身机制和利益保护结构的特点所遗留的法律空白，其实质是建立在市场失灵论基础上的国家全面干预主义经济思想作用于法律体系的产物。

（二）新经济自由主义的复兴与经济法的发展

进入70年代，资本主义国家结束了战后发展的“黄金时期”，陷入了“滞胀”的泥潭。凯恩斯主义已无法自圆其说，西方经济学界把造成经济滞胀的原因归咎为凯恩斯的需求管理政策，于是新经济自由主义卷土重来，再度登上官方经济学的宝座。联邦德国采用弗莱堡学派的主张，实行属于新型自由经营思潮的社会市场经济政策。英国撒切尔政府推行现代货币主义政策。美国里根政府采纳供给学派和货币学派的主张，其中包括稳定物价、自由放任、大搞私有化以及削减社会福利等一系列新自由主义政策。新自由主义的经济政策在一定程度上抑制了通货膨胀，推动了经济的发展。