也谈明代前期科举社会的流动率——对何炳棣研究结论的思考(一)
详细内容
提要：何炳棣揭示的明代前期进士三代履历中纯粹的生员家庭空白，是史料缺载和今人理解不同所致。其中，洪武四年的进士大多是宋元士大夫之后裔。明代前期科举社会流动率高，主要是元代特殊的用人政策留下的“后遗症”，是一种短暂的、非正常现象，其结论在科举史上并不具备典型的意义。
关键词： 明代前期 科举社会流动 何炳棣 儒户 非典型性
一、问题的提出
科举的社会流动是评估科举功能的核心问题之一，也是科举学中的一大热点与公案[1]。由于明代科举没有民族歧视或特权因素，且现存明代登科录资料较为完整，涵盖面也较广，使其成为研究科举社会流动的比较理想的对象，学术成果也较为突出。其中，影响最大的首推著名美籍华裔学者何炳棣教授及其皇皇巨著——《中华帝国成功的阶梯——明清社会史》(以下简称《明清社会史》) [2]。
何炳棣[3]通过对明清48份进士登科录的12226名进士家境的分析表明：明代进士出自A类者，即前三代没有获得过一个初级功名、更谈不上有官职和官衔的家庭的占47.5%；出身B类者，即前三代已产生了一个或更多的生员，但却没有更高的功名或官职的占2.5%；余为出身C类，即是指那些上三代获得过一个或一个以上较高的功名或官职的家庭。何氏把前两部分都看作平民，这样，明代一半的进士来自平民家庭。其中，明初（1371-1496）(这是原文的界定，以下“明初”改为“明代前期”，详后)平民出身的占58.7%。清代A类进士占19.1%，B类进士占18.1%，两者合计为37.2%。明清两代出身A类的进士占30.2%，出身B类的进士占12.1%，两者合计为42.3%。此外，何炳棣又认为宋代进士来自平民家庭的占53%。由此得出结论，科举制度很大程度上促进了中国封建社会后期的垂直流动，明代，尤其是明代前期社会是历朝平民入仕比例最高、机会最平等的一个社会，甚至认为明代前期三代无功名的A类进士比例之高，是现代西方社会精英流动数据也难以企及的。此后，流动的速率就呈下降趋势[4]。也可以这么说，明代前期科举流动率高不仅成为“流动派”心目中的理想与标本，而且，从总体上提升了明清五百年间科举社会流动之频率。
可是，虽然因《明清社会史》还没有中译本，笔者没有通读过原着，但从王振忠翻译的何着第六章——《科举与社会流动的地域差异》，作者把明代科举“流动率极高”归结为“人口较少”[5]，以及拙作涉及的相关文章蠡测，何炳棣在原着里似乎没有对明代前期科举社会流动率特别高的成因做过比较透彻的解析。
由于何氏所用史料的不可取代与样本占有总体上的无与伦比，加之论证比较严密，讨论既深又广，使《明清社会史》成为中国社会史、科举史研究中的一个经典。而明代前期科举社会流动率高之论断，俨然成了经典中的经典。
何氏理论首先在西方引起“惊异”与轰动[6]，被海外学者广为接受。
尽管从上世纪80年代开始，何炳棣的科举社会流动论遭到了以海姆斯(Hymes)、艾尔曼(Benjamin A.EIman)、卜正明等国际著名汉学家的强烈冲击[7]，但“非流动派”主要是通过自己的研究，从方法到观点与何氏进行争鸣，至于何氏所用的明代前期部分史料(相对于明中后期及清代的登科录)是否存在局限？考察的明代前期的科年与人数是否达到了相应的标准？特别是明代前期科举社会流动率高之命题是否具有普适的意义？质疑者则大多不予关注。
国门洞开后，经大陆学者如孙立平、王振忠、吴建华、刘海峰、何怀宏等的引进与推崇，何氏理论被国内读者所熟识[8]。近几年，虽然受海外“非流动派”观点之影响，在对待科举是否促进了明清社会阶层流动的问题上，除刘海峰取“折中”(偏流动)立场，吴宣德持质疑态度的少数学者以外[9]，大陆多数学者倾向于以何氏为代表的流动派。
其中，明代前期科举社会流动率高的研究成果尤为大家所津津乐道，被一些学者看成是科举社会流动率的极限，并由此观察到“改朝换代之际”，往往是科举社会流动频繁的时期，又引伸为是明代前期社会“活性”与“繁盛和稳步发展”的象征[10]。钱茂伟也注意到明代“平民之家比例由高而低，最后与功名之家持平现象”。但他从“能力流动”切入，而非历史背景来考[11]。可见，海内专家对明代前期科举社会流动率高及其意义也缺少质疑。即使有限的讨论，也没有走出从现象及“流动”本身仅找原因的思维框架，难以触及事物的本质。
何炳棣在其新着——《读书阅世六十年》里，就明代科举社会流动问题进一步重申了自己原先的观点，但仍没有提及明代科举社会流动率高的原因[12]。
也就是说，迄今为止，对明代，特别是明代前期科举社会流动率高命题之典型性及何炳棣所用明代前期史料的相对完整性似乎还没有人进行专门的研究，本文主要是对这两个问题做一些检讨与思考，以抛砖引玉。
二、明代前期的界定与史料的缺撼
流传至今、被何炳棣称为“是研究社会精英家世背景最佳最精确的史料，无论论质论量都是西欧各国所不能及的” [13]明代进士题名资料尚有：登科录56种、会试录58种、进士同年录15种(不含崇祯刻本《序齿录》)、进士履历便览17种，排除重叠者，目前我们还能见到的记载明代全国性进士家世的题名录73种[14]，占总科年89届(含崇祯十五年特赐)的82%，应该说还比较完整。但由于至尊的“天一阁”对相关善本迄今尚未向外开放，使其独家收藏的31种明代进士题名录的尊容没有真正进入社会史、科举史研究者的视野[15]，加之其它一些因素，今天，海内外学者考察进士家世利用过的明代进士题名录仅32种。其中，美国普林斯顿大学艾尔曼教授讨论的9种(独家使用6种) [16]。但艾氏主要从进士户籍的角度切入，非直接研究社会流动，这里暂且不论。宁波大学钱茂伟教授涉及的有21种(独家使用5种)[17]，统计的科年覆盖面较广，取样的对象也较多，惜钱着把两种平民对象合一，影响了史料的挖掘与比较。故代表当今明清科举社会流动研究水准的[18]，仍非近半个世纪前的何炳棣先生的《明清社会史》莫属。
为便利讨论，现把何氏的相关资料整理、简化成表1。
表1 明代进士的社会成份
科 年
总人数
A 类
B 类
A、B类合计
C 类
人数
%
人数
%
人数
%
人数
%
洪武四年(1371)
28
21
75.0
一
一
21
75.0
7
25.0
永乐十年(1412)
106
89
84.0
一
一
89
84.0
17
16.0
天顺元年(1457)
294
182
61.8
一
一
182
61.8
112
38.2
成化五年(1469)
248
149
60.0
一
一
149
60.0
90
40.0
成化八年(1472)
250
137
54.8
一
一
137
54.8
113
45.2
弘治九年(1496)
298
140
47.0
一
一
140
47.0
158
53.0
弘治十八年(1505)
303
126
41.6
一
一
126
41.6
177
58.4
正德十六年(1521)
330
156
47.3
一
一
156
47.3
174
52.7
嘉靖十四年(1535)
329
154
47.0
一
一
154
47.0
175
53.0
嘉靖十七年(1538)
317
154
48.6
1
0.3
155
48.9
162
51.1
嘉靖二十三年(1544)
312
151
48.4
2
0.6
153
49.0
159
51.0
嘉靖三十二年(1553)
384
182
47.4
24
6.2
206
53.6
178
46.4
嘉靖四十一年(1562)
298
133
44.6
一
一
133
44.6
165
55.4
隆庆二年(1568)
405
203
50.1
一
一
203
50.1
202
49.9
万历八年(1580)
302
134
44.4
一
一
134
44.4
168
55.6
万历十四年(1586)
356
105
29.5
54
15.1
159
44.6
197
55.4
万历三十八年(1610)
230
61
26.5
40
17.4
101
43.9
129
56.1
明代合计
4790
2277
47.5
121
2.5
2398
50.0
2383
49.7
清代合计
7436
1419
19.1
1350
18.1
2769
37.2
4667
62.8
明、清总计
12226
3696
30.2
1471
12.1
5167
42.3
7059
57.7
资料来源：何炳棣：《中华帝国成功的阶梯——明清社会史》(表9)，哥伦比亚大学出版社，1962年，第112-113页。
说明：①原表9在统计或计算时存在若干问题，为统一起见，本表数据仍保持原貌；②王振忠曾提示，原着中还有万历十一年(1583)的数据(B类进士48名，占13.7%)，似制表时遗漏。详见：(美)何炳棣着，王振忠译：《科举和社会流动的地域差异》，《历史地理》第11辑，上海人民出版社，1993年，第307页。故何炳棣讨论的明代登科录至少有18种。